卓越新能定期财报：卓越新能：2019年年度报告

股份有限公司2019年年度报告公司代码：688196公司简称：卓越新能龙岩卓越新能源股份有限公司2019年年度报告2019年年度报告重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

二、重大风险提示报告期内，不存在对公司生产经营产生实质性影响的特别重大风险。

公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析”之“二、风险因素”的内容。

三、公司全体董事出席董事会会议。

(一)容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人叶活动、主管会计工作负责人何正凌及会计机构负责人（会计主管人员）邓可可声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司拟以2019年12月31日的总股本120,000,000股为基数，向全体股东每10股派现金7.20元（含税），共派现金86,400,000.00元。

公司不进行资本公积金转增股本。

本次利润分配预案尚需经2019年度股东大会审议批准。

六、是否存在公司治理特殊安排等重要事项□适用√不适用七、前瞻性陈述的风险声明√适用□不适用本报告所涉及的经营计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。

八、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否九、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？否十、其他□适用√不适用2019年年度报告目录第一节释义.........................................................................................................................4第二节公司简介和主要财务指标.....................................................................................5第三节公司业务概要.........................................................................................................9第四节经营情况讨论与分析...........................................................................................17第五节重要事项...............................................................................................................34第六节股份变动及股东情况...........................................................................................46第七节优先股相关情况...................................................................................................61第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况...........................................................61第九节公司治理...............................................................................................................67第十节公司债券相关情况...............................................................................................69第十一节财务报告...............................................................................................................70第十二节备查文件目录.....................................................................................................1862019年年度报告第一节释义一、释义在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：常用词语释义公司/卓越新能指龙岩卓越新能源股份有限公司福建致尚指福建致尚生物质材料发展有限公司，公司全资子公司厦门卓越指厦门卓越生物质能源有限公司，公司全资子公司卓越生物基指龙岩卓越生物基材料有限公司，公司及子公司福建致尚共同投资设立的公司卓越投资指龙岩卓越投资有限公司，公司控股股东香港卓越指香港卓越国际控股有限公司（香港卓越国際控股有限公司），公司参股股东卓越化工指福建省龙岩市卓越化工有限公司，公司实际控制人控制下的公司生物柴油指以动植物油脂或废油脂为原料，由甲醇或乙醇在催化剂作用下经酯交换或酯化反应制成的脂肪酸甲（乙）酯即生物柴油，可代替化石柴油的再生性燃料，是生物质能的一种脂肪酸甲酯指是动植物油脂或废油脂在催化剂作用下与甲醇酯交换或酯化的产物，是目前国际市场通用的生物柴油产品的化学名称，也是我国生物柴油国家标准的产品成分定义废油脂指废动、植物油，主要包括煎炸油、潲水油、地沟油、酸化油、陈化油等生物酯增塑剂指环保型增塑剂的一种，公司在增塑剂市场的主要销售产品天然脂肪醇指原料来源于动植物油脂，具有8至22碳原子链的脂肪族醇类，是合成醇系表面活性剂的主要原料调合燃料（B5）指将2%～5%（体积分数）生物柴油与95%～98%（体积分数）化石柴油配比调合后得到的燃料增塑剂指也叫塑化剂，是一种增加材料柔软性或使材料液化的添加剂，其添加对象主要为PVC、塑胶、橡胶等邻苯类增塑剂指邻苯二甲酸酯类增塑剂，是迄今使用最广泛的增塑剂新能源指在新技术基础上加以开发利用的能源，主要包括太阳能、风能、生物质能、潮汐能、地热能、氢能和核能等可再生能源指自然界中可以不断再生、永续利用的能源，具有取之不尽，用之不竭的特点，主要包括太阳能、风能、水能、生物质能、海洋能等生物质指利用大气、水、土地等通过光合作用而产生的各种有机体，它包括所有的植物、微生物以及以植物、微生物为食物的动物及其生产的废弃物生物质能指太阳能以化学能形式贮存在生物质中的能量形式，即以生物质为载体的能量，是一种可再生能源资源综合利用指在矿产资源开采过程中对共生、伴生矿进行综合开发与合理利用；对生产过程中产生的废渣、废水（液）、废气、余热、余压等进行回收和合理利用；对社会生产和消费过程中产生的各种废物进行回收和再生利用生物降解指自然界存在的微生物分解物质，对环境不会造成负面影响转化率指物质参与反应的质量/物质的总质量十六烷值指柴油在柴油机中燃烧时的自燃性指标，数值越高表示柴油的燃烧性能越好，越不容易产生爆震等不正常燃烧现象ISCC指国际可持续发展与碳认证，属于2011年欧盟《EU-RED生物燃料可持续性认证计划备忘录（MEMO/11/522）》批准的七个生物燃料可持续性认证计划之一，该认证涵盖所有类型生物质和生物燃料的全球性倡议，接受认证的成员来自生物燃料整个供应链。

在欧盟市场上销售的生物燃料均须进行可持续性认证。

AIM指AlternativeInvestmentMarketofLondonStockExchange，欧洲第一家二板市场，也称为英国创业板2019年年度报告第二节公司简介和主要财务指标一、公司基本情况公司的中文名称龙岩卓越新能源股份有限公司公司的中文简称卓越新能公司的外文名称LongyanZhuoyueNewEnergyCo.,Ltd.公司的外文名称缩写LYZY公司的法定代表人叶活动公司注册地址龙岩市新罗区铁山镇平林（福建龙州工业园东宝工业集中区）公司注册地址的邮政编码364000公司办公地址龙岩市新罗区铁山镇平林（福建龙州工业园东宝工业集中区）公司办公地址的邮政编码364000公司网址电子信箱zyxny@163.com二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名郑学东余丹丹联系地址龙岩市新罗区铁山镇平林（福建龙州工业园东宝工业集中区）龙岩市新罗区铁山镇平林（福建龙州工业园东宝工业集中区）电话0597-23423380597-2342338传真0597-23426830597-2342683电子信箱zyxnyir@163.comzyxnyir@163.com三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址公司年度报告备置地点公司证券投资部四、公司股票/存托凭证简况(一)公司股票简况√适用□不适用公司股票简况股票种类股票上市交易所及板块股票简称股票代码变更前股票简称A股上海证券交易所科创板卓越新能688196不适用(二)公司存托凭证简况□适用√不适用五、其他相关资料公司聘请的会计师事务所（境内）名称容诚会计师事务所（特殊普通合伙）办公地址北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-262019年年度报告签字会计师姓名张立贺、林辉钦报告期内履行持续督导职责的保荐机构名称英大证券有限责任公司办公地址广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层签字的保荐代表人姓名邢耀华、黎友强持续督导的期间2019年11月21日至2022年12月31日六、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据单位：元币种：人民币主要会计数据2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年营业收入1,294,528,037.651,017,535,994.6527.22872,876,985.07归属于上市公司股东的净利润215,564,582.52133,685,790.0161.2564,815,638.78归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润203,864,286.56133,893,247.7352.2660,027,516.81经营活动产生的现金流量净额178,971,646.90255,463,055.93-29.94-49,610,206.392019年末2018年末本期末比上年同期末增减（%）2017年末归属于上市公司股东的净资产2,067,901,843.67651,441,040.40217.43537,555,250.39总资产2,125,525,704.74817,943,806.64159.86694,055,663.87(二)主要财务指标主要财务指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年基本每股收益（元／股）2.331.4956.380.72稀释每股收益（元／股）2.331.4956.380.72扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）2.201.4947.650.67加权平均净资产收益率（%）25.0922.36增加2.73个百分点12.83扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）23.7222.40增加1.32个百分点11.88研发投入占营业收入的比例（%）4.704.69增加0.01个百分点4.42报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明√适用□不适用2019年归属于上市公司股东的净利润较上年同期增长61.25%，归属于上市公司股东的扣除非常性损益的净利润较上年同期增长52.26%，主要原因在于公司主要产品生物柴油与生物酯增塑剂产销量稳定上升，成本控制良好，综合毛利率高于上期所致。

归属于上市公司股东的净资产较上年同期增长217.43%，总资产较上年同期增长159.86%，主要原因是报告期内公司完成了首次公开发行股票，募集资金净额12.01亿元。

2019年年度报告七、境内外会计准则下会计数据差异(二)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用(三)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用(四)境内外会计准则差异的说明：□适用√不适用八、2019年分季度主要财务数据单位：元币种：人民币第一季度（1-3月份）第二季度（4-6月份）第三季度（7-9月份）第四季度（10-12月份）营业收入298,754,094.21306,442,991.34416,386,169.64272,944,782.46归属于上市公司股东的净利润40,507,072.7458,713,299.3374,338,764.8742,005,445.58归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润39,684,424.6655,864,992.1978,907,339.4329,407,530.28经营活动产生的现金流量净额-7,383,504.9251,085,383.93173,372,061.88-38,102,293.99情况说明：2019年度公司出口节奏正常，第三、四季度收入、利润及经营活动产生现金流量的不均衡，是因为海外客户原计划10月出货的船期提前安排到9月份，故收入在9月份确认。

第四季度由于季末出口应收款项3,443.48万元于次年1月收讫，导致当季经营活动现金流量净额为负。

季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用√不适用九、非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目2019年金额附注（如适用）2018年金额2017年金额非流动资产处置损益745,947.63七、73-106,765.20越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外11,616,957.61七、839,725,044.465,850,007.08计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应2019年年度报告享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益1,922,170.99七、67和七、69-9,219,950.00/单独进行减值测试的应收款项减值准备转回单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回/对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出-465,418.86七、73和七、74-616,567.95-169,108.54其他符合非经常性损益定义的损益项目少数股东权益影响额所得税影响额-2,119,361.4110,780.97-892,776.57合计11,700,295.96-207,457.724,788,121.972019年年度报告十、采用公允价值计量的项目√适用□不适用单位：元币种：人民币项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额交易性金融资产-1,072,885,730.001,072,885,730.005,885,730.00合计1,072,885,730.001,072,885,730.005,885,730.00十一、其他□适用√不适用第三节公司业务概要一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式、行业情况及研发情况说明(一)主要业务、主要产品或服务情况公司是一家经政府许可的，专业从事以废油脂（地沟油、酸化油等）为原料进行生物柴油生产，并将副产物提炼为工业甘油，同时将产业链逐步延伸至生物酯增塑剂、水性醇酸树脂等深加工产品的高效的资源循环利用企业。

报告期内公司主要生产经营的产品包括：1.生物柴油生物柴油是国际上公认的可再生清洁能源，主要用于动力燃料和生物基材料领域。

公司的生物柴油根据碳链、冷凝点、色号等依次划分为2#、3#和4#。

其中2#产品根据客户对含硫量、冷凝点、碘值、色泽等指标的不同要求，分别销往欧洲市场、国内环保型增塑剂市场以及船舶和工程机械燃料市场；3#产品部分销售给对色泽要求较低的增塑剂客户，或销往工业锅炉燃料市场；4#产品则主要作为公司的锅炉燃料替代煤炭，降低生产过程中的碳排放，部分对外销往工业锅炉燃料市场。

2.生物酯增塑剂生物酯增塑剂是公司为提高生物柴油附加值，实现“生物质能化一体化”产业布局而做的产品和技术延伸，是以中短链饱和占比较高的生物柴油深加工的一种无毒、环保、可降解的新型塑料增塑剂，主要用于PVC制品、塑胶跑道等领域，由于其不含芳烃类化合物，已逐步在环保健康制品领域得到青睐。

3.工业甘油工业甘油是由生物柴油生产过程中的副产物进一步加工而来，属于企业提高废油脂综合利用，实现生产过程无污染物排放，以及提高企业盈利水平的深加工产品。

工业甘油客户多样，产品用途广泛，如作为化学中间体用于涂料、树脂、造纸、制革等以及汽车防冻剂等。

(二)主要经营模式1、原料采购模式公司原材料采购包括废油脂、甲醇和辅料的采购，其中废油脂采购金额占同期采购总额的比例超过84%。

由公司供应部、国际贸易部制订年度采购计划，根据订单情况结合生产计划，采用市场化定价方式购买废油脂，主要以供应商送货上门为主，少量由公司上门自提，待货到检验合格后及时付款。

进口业务以信用证或见单付款的方式结算。

公司已经构建了稳定、规范的废油脂采购体系和覆盖全国及东南亚地区的采购渠道，并与众多废油脂供应商建立了长期稳定的业务互信关系，实现了原料的稳定供应及合理成本采购。

2、生产模式报告期内，公司主要生产生物柴油、工业甘油和生物酯增塑剂三种产品。

公司产品……