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招商证券定期财报:招商证券:2019年年度报告

股票名称:招商证券 股票代码:600999
研报类型:(PDF) 研报栏目:定期财报
研报大小:4499K 分享时间:2020-03-28 23:58:10
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【财报摘要】

招商证券股份有限公司2019年年度报告1/302公司代码:600999公司简称:招商证券招商证券股份有限公司2019年年度报告招商证券股份有限公司2019年年度报告2/302重要提示一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)和德勤·关黄陈方会计师行为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人霍达、主管会计工作负责人赵斌及会计机构负责人(会计主管人员)何敏声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案因公司目前正在推进配股相关事项,根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》第十八条之规定,上市公司发行证券,存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的,应当在方案实施后发行。

如果公司在召开2019年年度股东大会、实施利润分配后再实施配股,将无法及时增加公司资本金,补充营运资金,直接影响公司当期利润和长远发展。

从股东利益和公司发展等综合因素考虑,公司2019年度不进行利润分配,也不进行资本公积转增股本。

公司将于配股完成后,尽快按照相关监管机构的要求和公司章程的规定进行利润分配。

六、前瞻性陈述的风险声明√适用□不适用本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性承诺,请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况否八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况否九、重大风险提示公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况影响。

招商证券股份有限公司2019年年度报告3/302公司面临的风险主要包括:证券行业受严格监管,有关法规及条例或会应证券市场发展而不时修订,新修订的法规及条例、现行法规及条例的诠释或执行变更均可能会直接影响我们的业务策略及前景,可能会限制我们可以从事的业务范围、变更业务运作或产生额外成本,或可能不利于我们与其它不受相关影响的机构竞争;如未能对法律法规和监管条例及时跟进,可能造成法律和合规风险;因借款人或交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的信用风险;公司的持仓组合由于相关市场的不利变化而导致损失的市场风险;因不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件而导致的操作风险;无法以合理成本及时获得充足资金,以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的流动性风险;因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险;因开展国际化业务等带来的汇率风险等。

针对上述风险,公司从组织架构、制度体系、指标体系、风险管理文化、信息技术系统等方面进行防范,同时优化业务流程,请参见“可能面对的风险及应对措施”的内容。

十、其他□适用√不适用招商证券股份有限公司2019年年度报告4/302目录第一节释义.....................................................................................................................................5第二节公司简介和主要财务指标.................................................................................................6第三节公司业务概要...................................................................................................................21第四节经营情况讨论与分析.......................................................................................................23第五节重要事项...........................................................................................................................59第六节普通股股份变动及股东情况...........................................................................................77第七节优先股相关情况...............................................................................................................89第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况.......................................................................90第九节公司治理.........................................................................................................................109第十节公司债券相关情况.........................................................................................................134第十一节财务报告.........................................................................................................................146第十二节备查文件目录.................................................................................................................301第十三节证券公司信息披露.........................................................................................................301招商证券股份有限公司2019年年度报告5/302第一节释义一、释义在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:常用词语释义《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《公司章程》指《招商证券股份有限公司章程》中国证监会指中国证券监督管理委员会香港证监会指香港证券及期货事务监察委员会深圳证监局指中国证券监督管理委员会深圳监管局国资委指国务院国有资产监督管理委员会交易所指上海证券交易所和深圳证券交易所上交所指上海证券交易所深交所指深圳证券交易所上交所网站指上海证券交易所网站:中国结算指中国证券登记结算有限责任公司香港联交所指香港联合交易所有限公司香港联交所网站指香港联合交易所有限公司网站:本公司、公司、本集团、招商证券、发行人指招商证券股份有限公司及控股子公司公司网站指招商证券股份有限公司网站:招商局集团指招商局集团有限公司招融投资指深圳市招融投资控股有限公司集盛投资指深圳市集盛投资发展有限公司中远运输指中国远洋运输有限公司招商银行指招商银行股份有限公司招证国际指招商证券国际有限公司招商期货指招商期货有限公司招商致远资本指招商致远资本投资有限公司招商投资指招商证券投资有限公司招商资管指招商证券资产管理有限公司博时基金指博时基金管理有限公司招商基金指招商基金管理有限公司证通公司指证通股份有限公司上海新世纪指上海新世纪资信评估投资服务有限公司中诚信国际指中诚信国际信用评级有限责任公司中诚信证评指中诚信证券评估有限公司华泰联合指华泰联合证券有限责任公司光大证券指光大证券股份有限公司中国银河指中国银河证券股份有限公司安信证券指安信证券股份有限公司《香港上市规则》指《香港联合交易所有限公司证券上市规则》(经不时修订)《标准守则》指《香港上市规则》附录十《上市发行人董事进行证券交易的标准守则》《证券及期货条例》指《证券及期货条例》(香港法规第571章)A股指本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的内资股,于上海证券交易所上市(股份代码:600999)招商证券股份有限公司2019年年度报告6/302常用词语释义H股指本公司普通股股本中每股面值为人民币1.00元的境外上市外资股,于香港联合交易所有限公司上市(股份代码:6099)A股股东指A股持有人H股股东指H股持有人本报告期、报告期、本期指2019年1月1日至2019年12月31日上年同期指2018年1月1日至2018年12月31日元、万元、亿元指人民币元、人民币万元、人民币亿元第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息公司的中文名称招商证券股份有限公司公司的中文简称招商证券公司的外文名称CHINAMERCHANTSSECURITIESCO.,LTD公司的外文名称缩写CMS公司的法定代表人霍达公司总经理熊剑涛公司授权代表吴慧峰、彭磊公司注册资本和净资本√适用□不适用单位:元币种:人民币本报告期末上年度末注册资本6,699,409,329.006,699,409,329.00净资本(母公司)48,651,440,529.9452,815,746,346.60公司的各单项业务资格情况√适用□不适用本公司母公司拥有中国证券业协会会员资格(会员代码:185053)、上海证券交易所会员资格(会员编号:0037)和深圳证券交易所会员资格(会员编号:000011),各单项业务资格如下:序号业务资格批准机构取得时间1股指期权做市业务中国证监会证券基金机构监管部2019年12月2沪深300ETF期权主做市商深圳证券交易所2019年12月3股票期权业务交易权限深圳证券交易所2019年12月4结售汇业务国家外汇管理局2019年8月5参与科创板转融券业务中国证券金融股份有限公司2019年7月6开展国债期货做市业务中国证监会证券基金机构监管部2019年5月7信用保护合约业务上海证券交易所2019年2月8上市基金主做市商业务上海证券交易所2019年2月9信用衍生品业务中国证监会证券基金机构监管部2018年12月10原油期货做市业务上海国际能源交易中心2018年10月招商证券股份有限公司2019年年度报告7/302序号业务资格批准机构取得时间11镍期货做市商上海期货交易所2018年10月12铜期权做市商上海期货交易所2018年9月13场外期权业务交易商中国证券业协会2018年8月14债券通“北向通”做市商资格中国外汇交易中心2018年7月15试点开展跨境业务中国证监会证券基金机构监管部2018年4月16信用风险缓释工具核心交易商资格中国银行间市场交易商协会2017年1月17信用风险缓释凭证创设资格中国银行间市场交易商协会2017年1月18信用联结票据创设资格中国银行间市场交易商协会2017年1月19上海票据交易所非银会员资格中国人民银行办公厅2016年11月20深港通下港股通业务交易权限深圳证券交易所2016年11月21非现场开户业务中国证监会证券基金机构监管部2015年4月22上市公司股权激励行权融资业务深圳证券交易所2015年3月23开展黄金现货合约自营业务中国证监会证券基金机构监管部2015年3月24开展客户资金消费支付服务中国证券投资者保护基金有限责任公司2015年3月25股票期权做市业务中国证监会2015年1月26开展上证50ETF期权做市业务上海证券交易所2015年1月27股票期权自营交易上海证券交易所2015年1月28期权结算业务资格中国证券登记结算有限责任公司2015年1月29成为上海证券交易所股票期权交易参与人上海证券交易所2015年1月30开展互联网证券业务试点中国证券业协会2014年11月31港股通业务交易权限上海证券交易所2014年10月32银行间市场清算所股份有限公司人民币利率互换集中清算业务普通清算会员银行间市场清算所股份有限公司2014年6月33主办券商业务(做市业务)全国中小企业股份转让系统有限责任公司2014年6月34场外期权业务中国证券业协会2014年2月35证券投资基金托管资格中国证监会2014年1月36代理证券质押登记业务中国证券登记结算有限责任公司登记托管部2013年7月37股票质押式回购业务交易权限上海证券交易所2013年6月38股票质押式回购交易权限深圳证券交易所2013年6月39参与利率互换交易深圳证监局2013年5月40保险兼业代理业务许可证中国保监会(现中国银保监会)2013年4月(最新证书时间为:2019年4月)41主办券商业务(推荐业务、经纪业务)全国中小企业股份转让系统有限责任公司2013年3月42柜台交易业务中国证券业协会2013年2月招商证券股份有限公司2019年年度报告8/302序号业务资格批准机构取得时间43权益类证券收益互换业务中国证监会机构监管部(现中国证监会证券基金机构监管部)2013年1月44保险机构特殊机构客户业务中国保监会(现中国银保监会)2013年1月45代销金融产品业务资格中国证监会深圳监管局2012年12月46非金融企业债务融资工具主承销业务中国银行间市场交易商协会2012年11月47私募基金综合托管服务中国证监会机构监管部(现中国证监会证券基金机构监管部)2012年10月48转融通业务中国证券金融股份有限公司2012年8月49中小企业私募债券承销业务中国证券业协会2012年6月50约定购回式证券交易业务中国证监会2012年5月51债券质押式报价回购业务中国证监会机构监管部(现中国证监会证券基金机构监管部)2012年1月52开展客户第三方存管单客户多银行服务深圳证监局2011年6月53融资融券业务资格中国证监会2010年6月54直接投资业务中国证监会2009年8月55为招商期货提供中间介绍业务中国证监会2008年2月56中国证券登记结算有限责任公司甲类结算参与人中国证券登记结算有限责任公司2008年2月57从事境外证券投资管理业务中国证监会2007年8月58上海证券交易所固定收益证券综合电子平台一级交易商上海证券交易所2007年7月59证券业务外汇经营许可证国家外汇管理局2006年12月(最新证书时间为:2012年11月)60中国证券登记结算有限责任公司结算参与人中国证券登记结算公司2006年3月61上证180交易型开放式指数基金一级交易商上海证券交易所2006年3月62报价转让业务资格中国证券业协会2006年1月63短期融资券承销业务中国人民银行2005年7月64经营外资股业务资格中国证监会2002年9月65开放式证券投资基金代销业务资格中国证监会2002年8月66受托投资管理业务资格中国证监会2002年5月67网上证券委托业务资格中国证监会2001年2月68全国银行间同业市场成员资格中国人民银行办公厅1999年9月69经营上海市人民币特种股票业务(无限制)资格上海市证券管理办公室1996年11月70开办外汇业务国家外汇管理局深圳分局1996年10月71非上市公司股权交易代理制的试点单位深圳市政府产权转让领导小组办公室1996年1月72开办自营业务深圳市证券管理办公室1993年8月招商证券股份有限公司2019年年度报告9/302本公司全资子公司招证国际的各单项业务资格:序号业务资格批准机构取得时间1期货合约交易资格香港证监会2014年6月2就期货合约提供意见资格香港证监会2014年6月3提供资产管理资格香港证监会2010年3月4证券交易资格香港证监会2009年2月5就证券提供意见资格香港证监会2009年2月6就机构融资提供意见资格香港证监会2009年2月本公司全资子公司招商期货的各单项业务资格:序号业务资格批准机构取得时间1商品期货经纪;金融期货经纪;期货投资咨询中国证券监督管理委员会2018年12月(注)2上海国际能源交易中心会员上海国际能源交易中心2017年5月3基差贸易中国期货业协会2017年4月4场外衍生品业务中国期货业协会2017年4月5仓单服务中国期货业协会2016年12月6全国银行间债券市场准入备案中国人民银行2016年7月7资产管理业务资格中国证券监督管理委员会2013年3月8期货投资咨询业务资格中国证券监督管理委员会2011年8月9大连商品交易所会员大连商品交易所2009年12月10郑州商品交易所会员郑州商品交易所2009年3月11上海期货交易所会员上海期货交易所2008年10月12中国金融期货交易所交易结算会员中国金融期货交易所股份有限公司2007年12月13金融期货交易结算业务资格中国证券监督管理委员会2007年11月注:2018年12月,招商期货换发取得了《经营证券期货业务许可证》。

本公司全资子公司招商致远资本的各单项业务资格:序号业务资格批准机构取得时间1证券公司私募投资基金子公司中国证券业协会2017年4月本公司全资子公司招商资管的各单项业务资格:序号业务资格批准机构取得时间1合格境内投资者境外投资试点深圳市合格境内投资者境外投资试点工作联席会议办公室2015年11月2证券资产管理、合格境内机构投资者中国证监会2015年1月招商证券股份有限公司2019年年度报告10/302二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名吴慧峰罗莉联系地址深圳市福田区福田街道福华一路111号深圳市福田区福田街道福华一路111号电话0755-829436660755-82960432传真0755-829446690755-82944669电子信箱IR@cmschina.com.cnluoli@cmschina.com.cn联席公司秘书姓名吴慧峰邝燕萍联系地址深圳市福田区福田街道福华一路111号香港湾仔皇后大道东248号阳光中心40楼三、基本情况简介公司注册地址深圳市福田区福田街道福华一路111号公司注册地址的邮政编码518046公司办公地址深圳市福田区福田街道福华一路111号公司办公地址的邮政编码518046香港营业地址香港中环康乐广场8号交易广场一期48楼公司网址电子信箱IR@cmschina.com.cn四、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体名称中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址登载年度报告的香港联交所指定网站的网址公司年度报告备置地点深圳市福田区福田街道福华一路111号五、公司股票简况公司股票简况股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称A股上海证券交易所招商证券600999--H股香港联合交易所招商證券6099--六、公司其他情况(一)公司历史沿革的情况,主要包括以前年度经历的改制重组、增资扩股等情况√适用□不适用本公司的前身是招商银行证券业务部。

1991年8月3日,经中国人民银行深圳经济特区分行《关于同意招商银行证券业务部试营业的通知》(〔1991〕深人银发字第140号)批准,招商银行证券业务部在深圳市工商局注册成立。

1993年8月1日,经中国人民银行深圳经济特区分行《关于同意赋予各深圳证券业务部二级法人资格的批复》(深人银复字〔1993〕第394号)批准,招商银行证券业务部获深圳市工商局核准注册登记为企业法人,成为招商银行的二级法人单位,注册资金为2,500万元。

招商证券股份有限公司2019年年度报告11/3021994年8月26日,经中国人民银行《关于成立招银证券公司的批复》(银复〔1994〕161号)批准并经深圳市工商局核准,招商银行在原证券业务部基础上组建了深圳招银证券公司,注册资金1.5亿元。

1994年9月28日,深圳市工商局核准深圳招银证券公司更名为招银证券公司。

1998年11月6日,根据中国人民银行《关于招银证券公司增资改制的批复》(银复〔1997〕529号)、中国证监会《关于同意招银证券公司增资改制、更名的批复》(证监机构字〔1998〕27号),并经深圳市工商局核准,招银证券公司引入11家新股东进行增资改制并更名为国通证券有限责任公司,注册资本从1.5亿元增加至8亿元,其中,招商银行以招银证券公司的净资产出资,新引入的11家股东以现金出资。

2000年8月31日,经中国证监会《关于核准国通证券有限责任公司增资扩股的批复》(证监机构字〔2000〕15号)批准,并经深圳市工商局核准,国通证券有限责任公司进行了增资扩股,招商银行等12家股东共缴付增资款14亿元,公司注册资本增加至22亿元。

2000至2001年期间,国通证券有限责任公司的股权经多次转让,股东由12家增加至40家。

2001年12月26日,经国家财政部《关于国通证券股份有限公司(筹)国有股权管理有关问题的批复》(财企〔2001〕723号)、中国证监会《关于同意国通证券有限责任公司改制为股份有限公司的批复》(证监机构字〔2001〕285号)、深圳市人民政府《关于整体改组设立国通证券股份有限公司的批复》(深府股〔2001〕49号)批准,并经深圳市工商局核准,国通证券有限责任公司整体变更为国通证券股份有限公司,国通证券有限责任公司的40家股东作为发起人,以国通证券有限责任公司截至2000年12月31日经审计的净资产值按1:1的折股比例折合为股份公司股本共计2,400,280,638股,注册资本为2,400,280,638元,住所位于深圳市福田区深南中路34号华强佳和大厦东座8-11楼。

2002年6月28日,经中国证监会《关于国通证券股份有限公司更名、迁址有关材料备案的回函》(机构部部函〔2002〕120号)批准,并经深圳市工商局核准,国通证券股份有限公司更名为招商证券股份有限公司,住所变更为深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层。

2006年,经中国证监会《关于招商证券股份有限公司缩股并增资扩股的批复》(证监机构字〔2006〕179号),并经深圳市工商局核准,本公司实施了缩股并增资扩股:以2005年12月31日经审计的净资产为基准缩减本公司总股本,总股本由2,400,280,638股缩减为1,726,915,266股;在此基础上,7家股东合计认购了本公司新发行的15亿股股份,本公司股本总额增加至3,226,915,266股,注册资本增至3,226,915,266元。

2009年11月17日,经中国证监会《关于核准招商证券股份有限公司首次公开发行股票的批复》(证监许可[2009]1132号)核准,并经上交所《关于招商证券股份有限公司人民币普通股股票上市交易的通知》(上证发字[2009]18号)同意,公司首次公开发行A股股票358,546,141股并在上海交易所上市,其中网上资金申购286,837,000股,网下询价对象获配71,709,141股。

股票发行价格为人民币31元/股,募集资金111.15亿元,扣除发行费用2.32亿元后,募集资金净额为108.83亿元。

发行完成后,公司总股本由3,226,915,266股增加至3,585,461,407股。

招商证券股份有限公司2019年年度报告12/3022011年7月,公司实施每10股转增3股的资本公积金转增股本方案,即以转增前的总股本3,585,461,407股为基数,以资本公积金每10股转增3股,共计转增1,075,638,422股。

转增后,公司总股本为4,661,099,829股。

2014年5月,经中国证监会《关于核准招商证券股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2014]455号)核准,公司向特定对象非公开发行人民币普通股(A股)1,147,035,700股。

每股发行价为9.72元,募集资金为11,149,187,004.00元,扣除发行费用47,450,868.07元,募集资金净额为11,101,736,135.93元。

2014年5月27日,本次发行新增股份在中国结算上海分公司办理完毕股份登记托管手续。

2014年10月15日,公司完成注册资本变更,注册资本增加至5,808,135,529元。

2016年10月7日,公司完成公开发行境外上市外资股(H股)的工作,发行价格为每股港币12.00元,募集资金合计总额为港币10,695,285,600.00元;扣除发行费用后净募集资金折合人民币8,947,439,178.14元。

同日,经香港联交所批准,公司发行的891,273,800股境外上市外资股(H股)在香港联交所主板挂牌并开始上市交易。

发行完成后,公司总股本由5,808,135,529股增加至6,699,422,311股(原国有股东辽能实业因持股情况发生变动,应由其转持的12,982股A股暂时未完成注销工作)。

2017年3月27日,公司原国有股东辽能实业所持公司12,982股A股完成注销,公司总股本变更为6,699,409,329股。

具体内容详见公司于2017年3月27日在上交所网站披露的《关于原国有股东辽宁辽能实业有限公司补充履行国有股转持义务的公告》。

2017年5月17日,公司完成注册资本变更,注册资本增加至6,699,409,329元。

2018年11月、12月,公司注册地址、办公地址变更为“深圳市福田区福田街道福华一路111号”。

(二)公司组织机构情况√适用□不适用截至报告期末,公司组织架构为:招商证券股份有限公司2019年年度报告13/302战略委员会风险管理委员会审计委员会薪酬与考核委员会提名委员会股东大会董事会经营管理层监事会分支机构各部室控股子公司参股公司258家证券营业部深圳分公司北京分公司上海分公司广西分公司江苏分公司安徽分公司西北分公司山东分公司湖北分公司广东分公司招证国际招商致远资本招商期货招商投资招商基金博时基金广东股权交易中心财富管理及机构业务总部投资银行总部托管部场外市场部股票资本市场部债务资本市场部运营管理中心信息技术中心办公室稽核部法律合规部风险管理部战略发展部财务部人力资源部青岛分公司信息技术管理委员会保密委员会创新发展委员会风险管理委员会研究发展中心国际业务部科技创新办公室产品委员会招商资管证通公司纪委办公室/监察部上海自贸区分公司资金管理部党委办公室金融市场投资总部内核部战略执行委员会投资银行业务协同委员会招商证券股份有限公司2019年年度报告14/302公司目前拥有5家一级全资子公司,分别是招证国际、招商期货、招商致远资本、招商投资和招商资管。

序号公司名称地址设立时间注册资本(万元)负责人联系电话1招证国际香港中环交易广场一座48楼1999.07.14不适用吴光焰0755-829436662招商期货深圳市福田区福华一路6号免税商务大厦9层9-15单元、7层1-8单元、7层22-26号单元1993.01.0463,000李宗军0755-829436663招商致远资本北京市西城区月坛南街1号院3号楼15层15012009.08.28210,000邓晓力0755-829436664招商投资深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)2013.12.02310,000赵斌0755-829436665招商资管深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室2015.04.03100,000邓晓力0755-82943666(三)公司证券营业部的数量和分布情况√适用□不适用截至报告期末,本公司已开业证券营业部258家,另有1家营业部已批准筹建但未开业,已开业证券营业部分布情况如下:分布区域数量京津地区33长三角:上海、江苏、浙江50广东珠三角57其他城市118(四)其他分支机构数量与分布情况√适用□不适用招商证券股份有限公司2019年年度报告15/302截至2019年底,本公司共设有12家分公司,基本情况如下表所示:序号分公司名称成立日期营业场所负责人联系电话1招商证券股份有限公司深圳分公司2010/2/1深圳市福田区中心区东南部时代财富大厦16F2、16G、16H何锦成0755-829221882招商证券股份有限公司上海分公司2010/2/12上海市浦东新区世纪大道1500号东方大厦3008室沈云021-684071773招商证券股份有限公司北京分公司2010/2/26北京市朝阳区建国路118号8层A1A2单元,9层C2D1单元,11层B1B2单元严晓晖010-656849124招商证券股份有限公司广西分公司2011/5/25广西南宁市青秀区金湖路38-1号时代丽都三楼整层胡毅0771-55963335招商证券股份有限公司青岛分公司2011/9/1山东省青岛市崂山区仙霞岭路17-21号100复式二层彭秀玲0532-668895556招商证券股份有限公司江苏分公司2012/12/28南京市中山南路414号投资大厦3楼慕容馨飖025-528683667招商证券股份有限公司安徽分公司2013/1/4合肥市庐阳区濉溪路118号汇丰广场办1-501至1-511室杨德龙0551-656971688招商证券股份有限公司山东分公司2013/1/9济南市历下区泉城路15号皇亭综合楼三楼李红英0531-678857779招商证券股份有限公司西北分公司2013/2/5陕西省西安市高新锦业路125号半导体产业园王锋029-3801325810招商证券股份有限公司广东分公司2013/5/16广州市天河区华穗路5号1101B房余锦标020-3839480111招商证券股份有限公司湖北分公司2013/10/4武汉市武昌区中北路236号张银027-8677087812招商证券股份有限公司上海自贸试验区分公司2017/1/3中国(上海)自由贸易试验区博航路68号6层603室王金宝021-23519186招商证券股份有限公司2019年年度报告16/302七、其他相关资料公司聘请的会计师事务所(境内)名称德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)办公地址上海市黄浦区延安东路222号外滩中心30楼签字会计师姓名洪锐明、刘磊公司聘请的会计师事务所(境外)名称德勤关黄陈方会计师行办公地址香港金钟道88号太古广场一期35楼签字会计师姓名陈和美公司聘请的法律顾问(境内)名称北京市竞天公诚(深圳)律师事务所办公地址深圳市南山区粤海街道科苑南路2666号中国华润大厦16楼05-06单元公司聘请的法律顾问(境外)名称高伟绅律师行办公地址香港中环康乐广场怡和大厦27楼股份登记处(A股)名称中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办公地址上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦3层股份登记处(H股)名称香港中央证券登记有限公司办公地址香港湾仔皇后大道东183号合和中心17M楼八、近三年主要会计数据和财务指标(一)主要会计数据单位:元币种:人民币主要会计数据2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年营业收入18,708,369,944.7311,321,611,555.0365.2413,353,213,641.86归属于母公司股东的净利润7,282,380,829.334,424,985,940.9764.575,785,955,137.26归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净利润7,304,945,580.534,419,589,142.1465.295,783,982,778.86经营活动产生的现金流量净额9,988,552,735.5034,165,707,849.00-70.76-42,554,094,926.24其他综合收益350,268,723.31186,910,377.6887.40476,241,197.542019年末2018年末本期末比上年同期末增减(%)2017年末资产总额381,771,888,128.44304,930,704,832.1325.20285,643,555,039.46负债总额296,644,038,301.20224,138,350,633.8432.35206,309,850,626.72归属于母公司股东的权益85,048,320,108.1080,722,846,394.075.3679,230,149,275.70所有者权益总额85,127,849,827.2480,792,354,198.295.3779,333,704,412.74(二)主要财务指标主要财务指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年基本每股收益(元/股)0.970.5478.930.78稀释每股收益(元/股)0.970.5478.930.78扣除非经常性损益后的基本每0.970.5479.820.78招商证券股份有限公司2019年年度报告17/302主要财务指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年股收益(元/股)加权平均净资产收益率(%)9.515.58增加3.93个百分点8.39扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)9.545.57增加3.97个百分点8.38报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明□适用√不适用(三)母公司的净资本及风险控制指标√适用□不适用单位:元币种:人民币项目本报告期末上年度末净资本48,651,440,529.9452,815,746,346.60净资产78,190,124,913.6375,518,016,192.53各项风险资本准备之和20,227,306,973.0117,090,060,265.22表内外资产总额309,933,814,118.10251,421,719,027.43风险覆盖率(%)240.52309.04资本杠杆率(%)13.4415.52流动性覆盖率(%)222.67277.30净稳定资金率(%)157.77159.64净资本/净资产(%)62.2269.94净资本/负债(%)22.2631.77净资产/负债(%)35.7845.42自营权益类证券及其衍生品/净资本(%)32.5022.27自营非权益类证券及其衍生品/净资本(%)329.96246.47九、境内外会计准则下会计数据差异(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况□适用√不适用(三)境内外会计准则差异的说明:□适用√不适用十、2019年分季度主要财务数据单位:元币种:人民币第一季度(1-3月份)第二季度(4-6月份)第三季度(7-9月份)第四季度(10-12月份)营业收入4,646,092,422.983,894,312,091.234,359,014,632.895,808,950,797.63归属于上市公司股东的净利润2,127,013,935.091,375,745,462.241,320,834,663.762,458,786,768.24归属于上市公司股2,120,711,972.141,394,765,032.871,318,866,314.782,470,602,260.74招商证券股份有限公司2019年年度报告18/302第一季度(1-3月份)第二季度(4-6月份)第三季度(7-9月份)第四季度(10-12月份)东的扣除非经常性损益后的净利润经营活动产生的现金流量净额22,882,428,580.35-1,135,995,547.69-10,459,688,655.62-1,298,191,641.54季度数据与已披露定期报告数据差异说明□适用√不适用十一、非经常性损益项目和金额√适用□不适用单位:元币种:人民币非经常性损益项目2019年金额2018年金额2017年金额非流动资产处置损益-2,754,366.65-1,229,861.43-1,179,038.85越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免-----计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外14,886,599.9717,899,066.719,464,557.89计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费-----企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益-----非货币性资产交换损益-----委托他人投资或管理资产的损益-----因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备-----债务重组损益-----企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等-----交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益-----同一控制下……

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